第一条为进一步规范政府采购监督检查执法行为，全面落实“双随机一公开”要求，根据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例，以及《财政检查工作办法》(财政部令第32号)、《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发〔2015〕58号)、《财政部推广随机抽查工作实施方案》(财法函〔2015〕102号)、《财政部随机抽查工作细则》(财监〔2016〕38号)等有关规定，制定本细则。
第二条本细则所称“双随机一公开”工作，是指财政部依法实施政府采购监督检查时，采取随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员，及时公开抽查情况和查处结果的活动。
第三条政府采购监督检查按照财政部公开的随机抽查事项清单和批准的年度检查计划开展，坚持健全机制、规范监管、公正高效、公开透明的原则。
第四条政府采购监督检查应建立执法检查人员名录库和检查对象名录库。执法检查人员以政府采购相关工作人员为主，检查对象为代理中央政府采购业务的社会代理机构，相关名录库信息应录入财政部统一的信息平台，并根据变动情况动态调整。
第五条政府采购监督检查采取定向抽查和不定向抽查相结合的方式，对于重大问题或舆情反映的热点问题，可以采取定向抽取的方式，设定类别条件选择检查对象或执法检查人员。
第六条检查实施前，财政部通过统一的信息平台随机抽取执法检查人员和检查对象，随机抽取过程全程记录。
第七条代理机构抽取比例为检查对象名录库中代理机构数量的10%-30%，具体比例根据年度检查工作安排确定。近三年内检查过的代理机构，在抽取时可以排除。
第八条执法检查人员的抽取数量根据检查工作需要确定，同一检查组执法检查人员不得少于两人。出现随机抽取的执法检查人员因实际困难不能参加检查工作或需要回避等情形，应通过统一信息平台及时抽取，补齐执法检查人员。
第九条随机抽取的检查对象名单和检查处理处罚等信息，经履行报批程序后，及时在财政部门户网站和指定政府采购信息发布媒体上公开，主动接受社会监督。
第十条本细则自发布之日起执行。
为全面推行“双随机、一公开”监管，实现随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，抽取情况和结果及时向社会公开，进一步健全完善事中事后监管机制，根据《国务院关于印发推进简政放权放管结合优化服务改革工作要点的通知》(国发〔2016〕30号)、《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发〔2015〕58号)和全国推行“双随机、一公开”监管工作电视电话会议精神等有关要求，制定本实施方案。
一、目标要求
认真贯彻*、国务院和省委、省政府关于深化行政体制改革，加快转变政府职能，持续推进简政放权、放管结合、优化服务的部署和要求，坚持“依法监管、公平高效、公开透明、协同推进”的原则，全面推行“双随机、一公开”监管工作，提升监管的公平性、规范性和有效性，切实解决当前一些领域存在的检查任性和执法扰民、执法不公、执法不严等问题，不断降低制度性交易成本，营造公平竞争的市场环境和法治化便利化营商环境，进一步激发市场活力，推动大众创业、万众创新。
二、主要任务
(一)制定公布随机抽查事项清单。凡具有行政执法主体资格的各级政府部门(单位)，对法律法规规章规定的检查事项，原则上都要实行随机抽查;法律法规规章没有规定的，一律不得擅自开展检查。各级政府有关部门(单位)结合行政权力清单和政府部门责任清单，制定本部门随机抽查事项清单，明确抽查依据、对象、内容、方式、比例和频次等，并向社会公布。清单根据法律法规规章修订情况和工作实际进行动态调整。
(二)建立检查对象名录库和执法检查人员名录库。各级政府有关部门(单位)要建立健全本部门检查对象名录库和执法检查人员名录库，实施动态管理。根据工作需求，可集中建立本地区、本行业“两库”，实行统一管理和调整。
检查对象名录库涵盖全部检查对象，录入检查对象名称(姓名)、住所、负责人、联系方式、统一社会信用代码(身份证号码)等信息，可按照行业类别、区域分布、风险等级和信用状况等条件分类建设子库。各级工商或市场监管、机构编制、民政等部门分别配合做好涉及企业、事业单位、社团和民办非企业单位等检查对象名录库的建设工作。
执法检查人员名录库所纳入人员应具备行政执法资格，录入检查人员基本情况(姓名、性别、出生年月等)、职务、执法证号、工作单位等信息。可探索通过政府购买服务等方式聘请相关专家、第三方机构参与检查，为随机抽查工作提供辅助和支撑。各级政府法制机构配合做好各部门执法检查人员名录库的建设工作。
(三)制定随机抽查工作细则。各级政府有关部门(单位)对照随机抽查事项清单，逐项或统一制定本部门随机抽查工作细则，注重实效性和可操作性，明确随机抽查工作标准，形成具体操作规程。
明确抽查比例和频次。法律法规规章对检查比例和频次有明确规定的，按规定实施;没有规定的，根据经济社会发展和监管区域实际情况，合理确定抽查比例和频次，既要保证必要的抽查覆盖面和工作力度，又要避免检查过多和执法扰民。对存在投诉举报多、列入异常名录、有失信行为和严重违法违规记录等情况的检查对象，或风险较高的区域和行业，应适当提高抽查比例和频次，加大检查力度;对守法经营、信用良好的检查对象，或风险较低的区域和行业，可适当降低抽查比例和频次。
明确抽查操作流程。根据实际情况，采用摇号、机选、抽签等方式，随机抽取检查对象和执法检查人员，逐步实现检查对象和执法检查人员之间的随机匹配。建立检查人员递补抽取机制，对抽取的执法检查人员应依法回避或因客观原因无法参与检查的，按程序递补人员。通过拍照、录像等方式记录抽取和检查过程，并可邀请人大代表、政协委员、纪检监察部门或社会第三方等全程参与，现场监督，做到随机抽查全程留痕、责任可追溯。强化信息化支撑，有条件的市和部门可在本级、本系统统筹开发建设随机抽查系统或平台，实现“一单、两库”等有关信息互联互通，避免重复建设和资源浪费。
明确检查工作规范。对随机抽查事项逐项或统一制定检查表格，明确执法检查依据、范围、内容、方式、处理意见等，实行一张表格管检查，提高检查工作的规范化和标准化。检查应依法进行，可采取实地检查、书面检查和网络监测等方式，依法查阅复制有关账册、合同和相关资料，向当事人、知情人调查了解有关情况。
(四)加强抽查结果运用。各级政府有关部门(单位)要强化抽查结果运用，增强随机抽查工作实效。
规范结果处理。对抽查发现的违法违规行为，要加大惩处力度，依法依规严肃处理，形成有效震慑，增强检查对象守法自觉性;属于其他部门管辖的，及时移交相关部门查处;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，严禁有罪不移、以罚代刑。
强化结果公开。按照公开为常态、不公开为例外原则，通过网络、报刊、广播电视、服务大厅(窗口)、公开栏等渠道，及时向社会公布抽查情况和抽查结果，接受社会监督，达到抽查一部分、警示一大片、规范全行业的效果。对涉及商业秘密、个人隐私的事项，要合理调整公开方式和范围。
注重结果分析。探索建立综合分析和研判制度，重视抽查结果的收集汇总和统计整理，通过数据监测、挖掘和比对分析，掌握相关领域违法活动特征，提高发现问题和防范化解区域性、行业性及系统性风险的能力，做到早发现、早预警。
(五)做好与其他监管制度衔接。积极做好随机抽查与相关监管制度的有效衔接，形成监管合力，不断完善事中事后监管制度体系。
做好与信用监管衔接。加强社会信用体系建设，充分发挥省公共信用信息平台和国家企业信用信息公示系统(山东)作用，推进实施守信联合激励和失信联合惩戒工作，将随机抽查结果纳入检查对象社会信用记录，加大“信用山东”和国家企业信用信息公示系统(山东)对失信行为的曝光力度，让失信者一处违规、处处受限。积极运用大数据、云计算、物联网等信息技术，建立健全市场主体诚信档案、行业黑名单制度和市场退出机制。
做好与常规监管方式衔接。将随机抽查与全面检查、专项检查、风险监测、网格化监管、属地化监管等常规监管方式进行有机融合，防止出现监管真空。法律法规规章明确规定采取普查等检查方式的，也要贯彻“随机抽查”理念，可探索实行检查人员、时间、地点等方面的随机。开展双随机抽查条件暂不具备的，可暂对检查对象或检查人员先进行单随机抽取，尽快完善条件后予以推行。
做好与联合检查衔接。建立部门之间协同配合、各级政府上下联动的联合检查机制，注重发挥基层单位就近就便监管的作用和有关行业管理部门的专业优势。对涉及同一部门的多项随机抽查事项，原则上均应实行联合抽查;对涉及多级、多部门的，积极探索实行跨区域、跨部门联合抽查，逐步实现一次性完成检查，提高执法效能，避免多头执法、重复执法。
三、保障措施
(一)加强组织领导。推行“双随机、一公开”监管工作，是深化“放、管、服”改革的重要举措，是完善事中事后监管的关键环节，对于减轻企业负担和减少权力寻租，建设廉洁政府具有重要意义。各级政府要高度重视，加强组织领导，周密部署安排，落实职责分工，充实并合理调配一线执法检查力量，不断提高执法监管水平。各级推进政府职能转变领导小组要采取有力举措，强化统筹协调，建立工作机制，加强跨部门协同配合，稳步推进随机抽查工作。省直有关部门(单位)要认真履行职责，加强本系统工作指导，制定具体措施，切实帮助基层解决实际问题，把改革措施落到实处。
(二)落实工作责任。各级负有监管职责的政府部门(单位)是“双随机、一公开”监管工作的责任主体，要增强大局意识和责任意识，把“双随机、一公开”监管工作摆在更加突出位置，明确责任岗位和人员，积极探索创新，狠抓工作落实，按时完成各项年度量化目标任务。尚未制定“一单、两库、一细则”的，要加快工作进度，确保年底前编制完成。随机抽查事项要达到本部门市场监管执法事项和其他行政执法事项的70%以上，2017年实现全覆盖。各级推进政府职能转变领导小组办公室汇总形成本级随机抽查事项清单，于2017年5月底前公布。
(三)强化督促指导。各级推进政府职能转变领导小组办公室要抓好督促落实，建立工作台账，细化“施工图”、倒排时间表，跟进改革进展，掌握工作情况;加大指导力度，及时研究解决改革中出现的新情况新问题，对共性问题要形成成熟、有效的指导原则和解决办法，推动各级、各部门按时完成改革任务。注重发挥基层首创精神，鼓励地方敢闯敢试、大胆探索，形成经验后逐步推广。
(四)注重宣传培训。各级、各部门要通过多种途径、采取多种形式宣传“双随机、一公开”监管工作进展情况和成效，鼓励和引导全社会参与，强化社会监督和舆论监督。适应随机抽查工作要求，加强执法队伍建设，适时组织专题培训，转变执法理念，不断提升执法能力和水平。
